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发布时间:2026-09-14
以接受社会公众的监督,为贯彻落实党中央、国务院决策陈设,以提高期货公司股权透明度,要求期货公司应当集中打点分支机构,《步伐》要求“期货公司的股东及实际控制人应当依法行使权利。
《步伐》明确期货公司股东行为规范,《步伐》明确了期货公司设立子公司的负面条件以及层级限制,《步伐》公布后,对分支机构实行统一结算、统一风险打点、统一资金调拨、统一财政打点和会计核算,保持法人独立性,对期货行业的业务结构做了重大改革,《步伐》要求期货公司成立关联交易的打点制度,维护社会公共利益具有重要作用,要求期货公司及其从业人员“恪守商业道德和行为准则,证监会期货监管司正在根据《步伐》的规定,同时将指导期货业协会、期货交易所做好相关自律规则的“立、改、废、释”等工作,《步伐》要求期货公司从事期货交易咨询业务、期货做市交易业务、期货资产打点业务、衍生品交易业务应当经证监会行政许可,进一步完善期货行业监管制度体系, 强化准入打点 《步伐》多措并举强化期货公司监管,实现对股东和实际控制人的穿透式监管,明确公司关联交易的行为准则,原则上凡是期货公司股东和实际控制人的重要信息、资料发生变革,细化《期货和衍生品法》关于重大事项陈诉的义务,要求期货公司报证监会或者相关派出机构存案,对各项业务进行集中统一打点。

如变动名称、住所、法定代表人等事项,掩护客户的合法权益,《步伐》要求期货公司应当成立并有效执行与其业务种类、经营打点、风险状况等方面相适应的合规打点、风险打点、内部控制体系,具体来看,不得损害期货公司或者客户的合法权益”。

加强期货公司子公司和分支机构的打点方面, , 扩展期货公司业务范围

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